周晓同志:
我是在2004年10月通过利百代投资公司购买了"陕西省中科航天农业发展股份有限公司"股权5万股,每股3元。当时中介机构宣传该企业准备在2005年11月底在美国纳斯达克小资本市场上市,并许下2004年度的分红承诺:每股分红一角,每10股送两股。结果后来该股不仅没有上市,并且连送股也没有兑现。
最近,南京利百代高层集体蒸发,南京公安局已经开始调查此案。我还听说利百代当初从中科航天手中拿来的股票价格还不到2元,卖到我们这些人手中赚了巨大的差价。我想知道,像我这种情况还能不能挽回损失?我身边不少人也买了此类股权,我们这些投资人可否联合请律师帮助打官司?
南京 汪先生
汪先生:
你投资的是一级半市场,风险极大、信息披露不规范不对称、出现问题后难以得到法律保护、市场中欺诈和违法行为盛行,故对一级半市场股票投资能不碰就不碰,不要为了眼前看到的和听到的一些小利所诱,结果导致自己血本无归。
一级半市场股票投资中最大隐患是没有合法的交易场所、没有监管法规、没有主管部门、股权归属不明、信息披露不对称不透明、转让手续不规范、投资者权益无法得到保障。地下股票发行与交易中,除了欺诈投资者外,还存在中介机构和非上市股份公司的实际控制人联手,发布虚假信息误导投资者,从事内幕交易、操纵股价。
根据国务院《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》第十八条的规定,"因参与非法金融业务活动受到的损失,由参与者自行承担。"因此,参与一级半市场投资以及地下股票交易行为的人员,其权益是难以受到法律保护的,无效的协议和交易最多的只能是恢复原状,退还款项,但如果企业倒闭,人去楼空,无款可还时,此时的一级半市场投资者能有计可施吗?一张刑事判决书能换来款项的退还吗?
如果碰到一级半市场股票投资纠纷以及涉嫌非法经营/诈骗的话,投资者在知悉情况后应当以最快的速度去企业追回投资、挽回损失、直接和企业谈判赔偿事宜,但是,事情一旦被曝光,实际上直接追回损失的机会并不多,但还是应当试一试；同时,应当向当地工商管理部门、公安部门举报存在的问题；如果这些案件已经列入公安机关的刑事案件中,投资者应当尽量配合公安机关的侦查,将来再提起刑事诉讼时附带民事诉讼,这类刑事案件的起诉罪名一般是非法经营罪或诈骗罪；投资者也可以联合聘请律师向发行的企业要回非法收取的投资款,也可以以恢复原状的名义要求非法出售股权的出售方向你退还股款本金。
