中关村科技园区两家非上市股份有限公司------世纪瑞尔、中科软科技,将于1月23日进入代办股份转让系统进行股份报价转让。那么投资者如何参与股份报价转让呢?如何办理相关手续?具体如何操作?为此,本报记者采访了申银万国股份转让总部(筹)。
自然人也可参与
记者:首先,投资者非常关心哪些人可以参与报价转让?之前有媒体曾介绍,参与报价转让的投资者只限于法人,自然人不能参与,是这样吗?
申万:我们也接到不少问讯电话,实际情况是,参与报价转让的投资者可以是自然人,也可以是法人。
记者:投资者关心的第二个问题是,申请挂牌报价转让的公司是什么类型公司?
申万:目前只有北京中关村园区的公司有资格申请挂牌。公司挂牌报价须满足以下条件:
设立满三年；属于经北京市政府确认的股份报价转让试点企业；主营业务突出,具有持续经营记录；公司治理结构健全,运作规范；以及中国证券业协会要求的其他条件。
园区公司申请股份挂牌报价转让,需履行以下程序:董事会、股东大会做出决议,申请股份报价转让试点资格,与主办报价券商签订推荐挂牌报价转让协议,配合主办报价券商尽职调查,主办报价券商进行内部审核并向中国证券业协会报送推荐挂牌备案文件,协会备案确认后进行股份集中登记并办理挂牌手续,公开披露股份报价转让说明书等文件。
需要办理哪些手续
记者:可以看出,规定对公司没有做出具体的赢利要求。那投资者需要办理哪些手续呢?
申万:在参与股份报价转让前,投资者需开立非上市股份有限公司股份转让账户并签署《股份报价转让委托协议书》和《报价转让特别风险揭示书》,如事先有代办股份转让账户,不需另开,但需要签定上述两份文件；投资者持非上市股份有限公司股份转让账户到建设银行的营业网点开立结算账户,投资者的保证金须存入中国建设银行。投资者要提取中国建设银行结算账户内的资金需提前一天向开立结算账户的中国建设银行营业网点预约。
记者:投资者必须到具有资格的券商处办理开户手续。据介绍,股份报价转让,与现有代办股份转让系统的股份转让和交易所市场的股票交易有很大的不同。具体有哪些不同?
申万: 股份报价转让是投资者委托证券公司报价,依据报价寻找买卖对手方,达成转让协议后,再委托证券公司进行股份的成交确认和过户。因此申报委托有两类:报价委托和成交确认委托。
报价委托是询价的过程,其作用仅为寻找交易对手,报价委托不能成交,报价委托每笔委托数量应为30000股以上,不足30000股的应一次性委托报价卖出。投资者也可通过其他途径寻找买卖对手,达成转让协议。投资者达成转让意向后,应各自委托报价券商进行成交确认申报。
确认委托是指客户已经找到交易对手的情况下,与交易对手约定后发出的委托指令。找到交易对手后,交易双方须获知对方的交易席位(例如申银万国的席位为:720100)并商定约定号,约定号由六位数字组成。确认委托仅涉及交易双方,交易不涉及第三人。在发出确认委托指令之前,应撤销先前的报价委托。报价委托可以撤单,确认委托一经成交不能撤单,没有成交的确认委托可以撤单。委托时间为每周一至周五,上午9:30至11:30,下午1:00至3:00。股份和资金T+1日到账。
投资者买入报价委托不冻结投资者在中国建设银行的保证金,卖出报价委托冻结股份。投资者必须在相关账户拥有足够的证券或保证金,任何证券或保证金余额不足的情况都将导致交收失败。投资者卖出股份,须委托代理其买入该股份的报价券商办理。如需委托另一家报价券商卖出该股份,须办理股份转托管手续。
对比:目前代办股份转让系统采用每个转让日集合竞价转让一次的转让方式,交易所市场采用连续竞价的交易方式,两种转让方式都属于集中交易方式,具体的操作方法与上面介绍的内容都是不同的。
